ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ
Для организации и осуществления внутреннего контроля профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан назначить:
контролера;
управляющего;
аудитора
Кто занимается вопросами лицензирования брокеров и дилеров?
ФКЦБ РФ;
ЦБ РФ;
Минфин РФ.
К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не относится деятельность:
брокерская;
дилерская;
страховая.
Допускается ли совмещение брокерской и дилерской деятельности?
нет
да
допускается, но только при операциях с производными ценными бумагами
Все финансовые риски, связанные с осуществлением операций по использованию денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиенту, брокер несет
за счет собственных средств;
за счет средств клиента;
солидарно с клиентом
Разрешительный документ на проведение торговых операций на рынке ФОРЕКС даёт право доступа только
к фьючерсам,
структурированным продуктам;
к валютному рынку.
Держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение ,,, рабочих дней.
трех
пяти
семи
- Кто имеет доступ к информации из реестра?
эмитент, зарегистрированные лица;
судебные, правоохранительные, налоговые и «иные уполномоченные органы»;
все вышеперeчисленны
Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется
депозитарием;
попечителем;
депонентом.
Система записи всей информации о ценных бумагах клиента, принятых на хранение в депозитарий, называется:
депозитарная система;
Счет депо;
клиринговая система
Крупнейшая внебиржевая торговая система
NASDAQ
РТС
НАУФОР
К функциям фондовой биржи не относятся
Поддержание профессионализма финансовых и торговых посредников.
Выработка правил и процедур, связанных с функционированием регистратора.
Индикация состояния экономики и финансового рынка.
Клиринг, где участвуют более чем два участника и расчеты производятся сразу по группе сделок, называется:
простой клиринг;
многосторонний;
централизованный.
Клиринговая деятельность – это :
деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;
деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
деятельность по осуществлению юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени и за вознаграждение доверительного управления денежными средствами и ценными бумагами
центральный контрагент, качество управления которого признано Банком России удовлетворительным в соответствии с нормативным актом Банка России
квалифицированный центральный контрагент
выделенный капитал центрального контрагента
индивидуальное клиринговое обеспечение
Минимальный размер собственных средств клиринговой организации должен составлять не менее
100 миллионов рублей
10 миллионов рублей
200 миллионов рублей
Решение о выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности или об отказе в ее выдаче принимается Банком России в срок, не превышающий …………. с даты подачи документов.
трех месяцев
двух месяцев
шести месяцев
Юридическое лицо, осуществляющее репозитарную деятельность, именуется
репозитарием.
депозитарием
репонентом
Банк России в течение ………… рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет соискателю лицензии уведомление о выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности
5
10
7
Центральный контрагент ……….. осуществлять репозитарную деятельность.
вправе
не вправе
верно все перечисленное
Банк России принимает решение об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности в течение ……………… со дня получения Банком России достоверной информации о наличии оснований для аннулирования указанной лицензии.
15 рабочих дней
10 рабочих дней
3 рабочих дней
юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности;
клиринговый пул
клиринговый брокер
клиринговая организация
Является ли обеспечение открытости информации на бирже обязательным условием ее деятельности?
да;
нет, это делается добровольно
все перчисленное
Для включения ценных бумаг в котировальный лист первого уровня заявителем может быть;
эмитент;
любой участник торговли;
любой инвестор.
На ценные бумаги депонентов ,,,,,,,,,,,,, обращено взыскание по обязательствам депозитария.
может быть
не может быть
все перечисленное
Доверительный управляющий по действующему законодательству не может быть:
выгодоприобретателем;
эмитентом;
собственником ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление.
Допускается ли передача в доверительное управление заложенного имущества?
да;
нет.
Выгодоприобретателем может быть:
только эмитент ценных бумаг;
только физическое лицо;
любое лицо, которое назначит учредитель
Посредник, который регистрируется в реестре вместо реального владельца
трансфер-агент;
Форекс-дилер;
номинальный держатель
Деятельность по ведению реестра представляет собой:
совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия доверенного или комиссионера в договоре
осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени и за вознаграждение доверительного управления денежными средствами и ценными бумагами;
деятельность по сбору, фиксации, обработке и хранении данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
Имея какое количество голосов можно требовать от регистратора список владельцев ценных бумаг, в котором будут только имена акционеров (без адресов)?
1%;
10%;
15%.
Дилерской деятельностью признается
совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия доверенного или комиссионера в договоре
совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени и за вознаграждение доверительного управления денежными средствами и ценными бумагами
- Отдел, который контролирует действия торгового отдела, называется:
фронт-офис;
мидл-офис;
бэк-офис.
Профессиональная деятельность на финансовом рынке в РФ регламентируется :
Гражданским кодексом РФ;
Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»